1069by天一 - 1069by天一：证监会发布《关于短线交易监管的若干规定》

1069by天一 - 一是明确适用主体和券种范围。规定买入卖出时均具备大股东、董监高身份和买入时不具备但卖出时具备的，需遵守短线交易制度。四是对由专业机构管理、按照产品或组合单独开立证券账户的情形，按产品或组合的一码通账户单独计算持股，包括内外资公募基金、全国社保基金、基本养老保险基金、年金基金、保险资金、证券期货基金经营机构管理的集合私募资管产品、符合监管要求的私募证券投资基金等，以便利交易，促进对外开放和中长期资金入市。前期，证监会已就《规定》向社会公开征求意见，并开展多轮座谈、调研，相关意见建议已充分吸收采纳或作解释说明。规定“其他具有股权性质的证券”包括存托凭证、可交债、可转债等，细化明确监管要求。三是明确豁免适用情形。根据《证券法》授权并结合监管实践，明确优先股转股，ETF认购与申赎，股权激励有关授予、登记、行权，司法强制执行，做市交易，欺诈发行责令回购等13种豁免情形，支持市场发展和监管需要。同时规定相关情形如涉及利用信息优势等谋取非法利益的，不予豁免。二是明确持股和交易时点的认定计算标准。规定买卖时点为证券过户登记日，大股东持股比例按同一上市、1069by天一在境内外已发行股份合并计算，境外投资者不同渠道持有的证券数量合并计算等，与有关规定做好衔接。同时，明确如果上述产品或组合无法实现独立规范运作或者存在利益冲突、违法违规等情形，将不予单独计算。各方对《规定》出台表示支持，评价积极正面，认为有助于稳定市场预期，提升交易便利性。